Ce que couvre ce thème

Au-delà de la loi, le professionnel s'engage à respecter des règles de conduite : loyauté, intégrité, primauté de l'intérêt du client. La conformité (portée par le RCCI) veille à ce qu'elles soient appliquées, notamment sur les points sensibles : conflits d'intérêts, cadeaux et réclamations. Chaque notion fait l'objet d'une fiche dédiée.

Principes
Les principes déontologiques
Primauté de l'intérêt du client, loyauté, intégrité : les règles d'or du professionnel. →
 Conflits
La gestion des conflits d'intérêts
Détecter, prévenir et encadrer les situations où l'intérêt du professionnel s'oppose à celui du client. →
 Conformité
La fonction conformité (RCCI)
Le rôle du responsable de la conformité et du contrôle interne dans l'établissement. →
 Avantages
Cadeaux, avantages & rémunérations
Ce qu'un professionnel peut accepter, et les règles sur les rétrocessions. →
 Réclamations
Le traitement des réclamations
Comment une réclamation client doit être reçue, traitée et suivie. →

Pourquoi ce thème compte : il ne pèse que 6 questions, mais ses principes se retrouvent dans presque tous les autres thèmes. La gestion des conflits d'intérêts est un grand classique de l'examen.

Par où commencer

Pose d'abord les principes fondamentaux, puis attaque le sujet le plus testé — la gestion des conflits d'intérêts — avant de voir le rôle du RCCI et les règles sur les cadeaux.

La meilleure façon de retenir ce thème, c'est de s'entraîner sur des questions comme celles du jour J. Deck Finance organise les questions officielles par thème.

M'entraîner sur ce thème →